美麗日報 記者李廷威/綜合報導

香港證監會14日連開四張罰單,對瑞銀、摩根士丹利亞洲、美銀美林遠東公司和渣打證券,祭出共逾7.8億元(港幣、下同)的罰款。外界認為是殺雞儆猴,但證監會否認。

陸媒華爾街見聞報導,香港證監會稱,瑞銀因保薦人缺失被證監會罰款3.75億元,暫時吊銷就機構融資提供意見的牌照,為期一年,不得為任何證券在香港聯交所的上市申請擔任保薦人。原因是瑞銀在擔任三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任。

美銀美林和摩根士丹利在擔任天合化工集團在2014年的上市申請的聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。

摩根士丹利亞洲有限公司遭罰2.24億元、美銀美林遠東公司遭譴責及罰款1.28億元。香港聯交所自2017年5月至今,仍暫停天合股份交易。

此外,香港證監會對渣打證券作出譴責,並處以罰款5,970萬元,原因是渣打證券在2009年擔任中國森林控股的上市申請的其中一名聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。

瑞銀等四家投資銀行遭香港證監會重罰。(圖:取自中央社)

渣打證券、瑞銀兩家投行被罰都涉及中國森林。中國森林因帳目被畢馬威會計師事務所指可能「不合規」,從2011年1月26日起開始停牌。2017年2月24日,該公司被港交所勒令除牌。

香港證監會頻頻出手整頓證券市場,祭出「證券及期貨(在證券市場上市)規則之條例第8(1)條」。此條例殺傷力強,主要認為上市公司在上市文件、招股章程、公告等公開文件中存在虛假、不完整或誤導性的資料,因而暫停該股的交易。

香港證監會主席雷添良表示,證監是根據機制,並針對個別個案情況來作處罰,不認為今次是「下重手」或殺雞儆猴。

雷添良又指,證監對所有公司均一視同仁,保薦人需要做好他們應做的工作,不可以一概而論保薦人的質素參差,會繼續跟進香港市場所有參與者,有需要時會採取適當行動。

(責任編輯:唐鈴)

分類: 要聞 香港